期貨從業考試《期貨法律法規》睡前小練（一）

期貨從業考試《期貨法律法規》睡前小練（一）有哪些題目呢？

期貨從業人員資格考試是屬于期貨從業準入性質的入門考試，也是全國性的執業資格考試。考試受到了中國證監會監督指導，由中國期貨業協會主辦，考務工作主要是由ATA公司承辦。此外，期貨從業資格考試主要是考兩個科目，即《期貨基礎知識》與《期貨法律法規》，只有在通過這兩門考試之后，考生才可以申請去報考《期貨投資分析》科目。

試題范例：

1、期貨公司與客戶之間發生期貨交易糾紛的，可以（）。

A.由客戶單獨提出解決方案

B.提請期貨交易所調解處理

C.將客戶持倉進行強行平倉并做銷戶處理

D.提請中國期貨業協會調解處理

參考答案：BD

2、《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》中所稱的高級管理人員包括期貨公司的（）。

A.總經理、副總經理

B.財務負責人

C.首席風險官

D.營業部負責人

參考答案：ABCD

3、申請期貨公司首席風險官的任職資格，應當具備的條件有（）。

A.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

B.具有期貨從業人員資格

C.具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

D.通過中國證監會認可的資質測試

參考答案：ABCD

4、以下關于期貨公司獨立董事的表述中，正確的有（）。

A.最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事

B.期貨公司免除獨立董事職務的，應當自作出決定之日起10日內向公司所在地中國證監會派出機構報告

C.應當通過中國證監會認可的資質測試

D.應當具有履行職責所必需的時間和精力

參考答案：ACD

5、中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括（）。

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人撤回申請材料

C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查

D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

參考答案：ABCD

聲明：本網頁內容旨在傳播知識，若有侵權等問題請及時與本網聯系，我們將在第一時間刪除處理。TEL:177 7030 7066 E-MAIL:11247931@qq.com